智通财经APP获悉，8月9日，深圳证监局连发两张警示函，招商证券600999)、中山证券均出现尽职调查不完备的现象。

　　此外，8月8日，深圳证监局披露的《深圳证监局关于2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报》显示，对于证券经营机构的投诉，招商证券的投诉量较大。

　　招商证券在从事投资银行类业务过程中存在以下问题：一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。

　　二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

　　三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

　　中山证券在资产证券化业务过程中存在以下问题：一是公司层面整体风险管控存在不足。公司资产证券化业务涉房项目占比较高，风险相对集中，公司层面未能通过有效的风险管控措施及时压降。

　　二是质量控制机制不够完善。公司部分项目质控环节形成的质量控制报告内容不完善，未明确需要提请内核会议讨论关注的问题。

　　三是内核机制执行不到位。公司个别项目对内核意见的答复、跟踪不充分。

　　四是尽职调查不完备。公司个别项目对原始权益人对外担保的核查不够充分，对中介机构相关意见的核查未纳入工作底稿，《尽职调查报告》对个别事项未发表明确意见。

　　二季度投诉量环比下降超三成，招商证券被投诉蕞多

　　深圳证监局披露的《深圳证监局关于2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报》显示，二季度共接收针对辖区证券基金期货经营机构的投诉件共977件，比2022年一季度减少487件，环比减少33.27%。

　　从投诉对象看，针对证券经营机构的投诉615件，减少331件，涉及31家证券经营机构。针对基金经营机构的投诉176件，减少174件，涉及24家基金经营机构；针对期货经营机构的投诉58件，减少16件，涉及12家期货经营机构；针对证券投资咨询机构的投诉128件，增加34件，涉及12家证券投资咨询机构。

　　从投诉事项反映的类型看，规范经营问题253件，客户服务问题227件，系统问题213件，虚假宣传问题82件，开销转户问题71件，从业人员问题42件，佣金纠纷问题39件，申购赎回问题18件，开平仓问题8件，其他问题24件。

　　其中，针对证券经营机构反映的问题包括：系统问题213件，客户服务问题141件，规范经营问题96件，开销转户问题71件，从业人员问题40件，佣金纠纷35件，其他问题19件。

　　投诉量居前的公司为：招商证券股份有限公司275件；中信证券600030)股份有限公司75件；国信证券002736)股份有限公司71件。

　　（责任编辑：马金露 HF120）

　　盲盒经济还能火多久？领头公司泡泡玛特业绩、股价双杀，投诉与乱象层出

　　因存在尽职调查不充分等问题，招商证券、中山证券收警示函

　　网传多位基金经理因场外期权被查，啥情况？英伟达领跌芯片股，五连板牛股收关注函；四部门联合推动家居行业发展，A股当前建议轻指数重个股

　　早财经丨三亚昨日新增234+145；“基金经理”“场外期权”上热搜；中国足协启动调查；一地拟育儿补贴，三孩每月每孩1000元

　　国联证券子公司卷入龙力生物造假案 千名投资者联合起诉

　　【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。

　　所载文章、数据仅供参考，投资有风险，选择需谨慎。

产业招商/厂房土地租售：400 0123 021
或微信/手机：13524678515 
请说明您的需求、用途、税收、公司、联系人、手机号，以便快速帮您对接资源。 
长按/扫一扫加葛毅明的微信号